县农村信用社稽核审计工作总结
20*年县农村信用社稽核审计工作总结
*年，农村信用社又一次踏上新的改革征途，农村合作银行已正式运行，并按照合行组建的相关要求正在逐步付诸实施。二次创业的号令又一次在全县响亮提出，全员积极响应联社号召，勤俭办社、艰苦奋斗，踊跃投身二次创业中。稽核审计工作紧紧围绕上级主管部门的要求和联社年初工作会议确立的总体工作思路，结合年初稽核审计工作安排意见，迅速转变稽核审计工作理念，推动内部稽核审计由合规性稽核审计向风险管理稽核审计转变，进一步创新稽核审计工作方法，重点围绕执规执纪、合规守法经营、内控制度执行、规范管理、风险防范等情况开展全面的稽核审计。有效促进农村信用社依法合规经营、稳健发展。
一、稽核审计工作成绩及基本做法
(一)完善岗位责任制，落实稽核包片责任。
1、制定岗位责任制，按照省联社相关管理制度，结合我县实际细化了稽核审计的各种管理制度;实行稽核包片责任制，把全县信用社每个营业网点落实到人到稽核包片，不留死角，实行谁包片谁负责、谁检查谁负责、谁签字谁负责的稽核管理责任制，实行稽核审计责任追究制度，进一步夯实了管理责任，增强了稽核人员工作责任心。
2、年初制定了《*年稽核审计工作安排意见》，对全年序时稽核、专项稽核和内审工作进行统筹安排，作到稽核审计工作年度有总体安排意见，季度有分段实施部署，月度有进度和考核，作到任务明确。
3、实行周工作安排和月度例会制度，每周周一对本周的工作内容作出具体的安排，并组织实施到位;每月对每个稽核人员根据周工作安排的工作任务完成情况进行集中汇报，检查落实，查漏补缺，并按照工作任务完成情况严格考核兑现，进一步激发了稽核人员的工作热情和工作责任心。
(二)规范检查行为，细化检查内容。
1、规范稽核检查程序和稽核检查行为。今年以来，稽核审计部对省联社下发的11项稽核审计管理制度再次组织稽核人员认真学习，熟练掌握运用指导稽核审计工作，按照《陕西省农村信用社稽核审计工作管理办法》和《陕西省农村信用社稽核审计工作质量控制办法》规范稽核检查程序，从编制稽核工作实施方案、下发稽核通知到现场检查，现场检查工作底稿、撰写事实确认书、稽核工作报告、稽核结论到下发稽核整改通知书，规范了稽核审计工作流程，同时对稽核工作档案分别编制纸质档案和电子文本档案，加强了稽核档案管理工作。
2、对各项检查内容按照“作业式、格式化”进行列表细化，从会计管理工作、财务管理工作、信贷业务操作流程、信贷风险防范、安全保卫工作、内控制度执行以及业务经营真实性等详细制定稽核方案和稽核检查表格，依照稽核方案和检查表逐项开展检查，确保稽核检查工作精细化，不留死角。
3、针对信用社登记簿多、登记不规范和存在顾此失彼的现象，与联社各部门磋商，牵头统一了各类登记簿，印制《*县农村信用社内控管理登记簿一览表》，发到各网点，统一了制式、规范登记内容和要求，达到了统一规范。
(三)认真做好各项稽核检查工作。
1、组织实施了*年度会计决算真实性专项稽核工作，提前介入，超前运作，组织人力全面进行稽核检查，确保真实、准确;得到了上级管理部门组织的真实性大检查的肯定;
2、全面完成全年序时稽核工作任务。随着稽核审计工作的进一步规范，稽核人员进一步加强对新业务的学习，放弃节假日休息时间，全身心投入到序时稽核检查工作中，集中精力全面完成全县*个社(部)的序时稽核工作，对*个重点单位实施了后续跟踪稽核审计和二次稽核审计。全年累计发出稽核现场检查事实确认书*份，发现存在问题568条，现场纠改223条，限期整改345条，现场处罚*人次，罚金38000元，发出整改通知书46份，通过后续稽核和各社回执的整改报告看，已基本整改到位。做到扶正纠偏、规范管理、防范风险，并将序时稽核报告及时向联社领导送阅，使联社领导全面掌握各信用社制度执行和落实情况，准确做出管理决策，通过强有力监督检查，进一步促进了各项业务规范健康快速发展。
篇2:审计部门半年度阶段性工作总结
阶段性工作总结回顾
领导、各位同事大家好：
转眼间，秋去冬来，走过这个被赋予金色收获意义的秋季，步入冬季时总是会有很多很多的思绪浮现出来，回想半年间的3次转变，从销售部门到审计部门，从开始的销售运作，到经销商管理部的盘库工作，再到现在客户审计管理部通过审计的手段为提升客户自身管理水平而服务，我们的工作从思想到工作内容再到工作方式，都发生了翻天覆地的变化。只是，但凡有变化就总是伴随着痛苦，在痛苦之后却也有着重生的灿烂。
让我欣喜的是，经过这半年的磨练，自身的成长让我震惊，不论是从思想上还是业务上都与那个刚刚转变时懵懵懂懂的我有了很大的不同。同时我也深刻的认识到了自己在工作上的差距，对于领导的要求也还仅仅只是做到了最最浅显的表面，还需要在未来的工作里不断的提高自己。于是，对于刚刚走过的这半年，我做了如下的总结：
一、关于思想
对于刚刚走过的这半年，我用痛并快乐着来形容自己。还记得最初从经销商管理部转变到客户审计管理部时那个迷茫的自己，当时的自己并不能理解这样的工作对于自己的意义，对于这样突然地转变更是觉得手足无措，甚至非常的抵触。在学习了领导在客户审计管理部会议上的讲话后，终于明白了工作转变的意义，也让我对这样的变化有了重新的认识，“四个转变”帮助我从迷茫里走了出来，也让我在客户审计管理部最初的工作有了执行的方法。
思想观念的转变是最难得，领导要求我们从审计的角度按审计的要求去做好业务工作，把销售业务做成审计业务，要求大家用审计的方法来管理客户，把本职工作由被动去做变为主动去管，把为公司做与为自己做结合起来。这样的转变在最初的时候，其实并没有完全的理解，但是在工作时一直严格告诫自己必须按照这样的要求来执行，当这样的状态变成习惯的时候，才对领导要求的思想观念的转变有了更深的认识。转变思想是做好这项工作最基本的要求，思想指导行动，有什么样的思想就会做出什么样的行为，转变思想要在管理中服务，也在服务中管理，做好对客户的服务，通过审计的手段严格的对客户进行管理。最初，很多客户或许会有抵触心理，但随着拜访次数的增加，客户自身的管理水平的逐步提升后，对于我们的认可程度也在节节升高。水涨才能船高，客户的认可是推动我们发展必不可少的动力。对于现在客户审计管理部转入审计稽查部这个转变，首先我是认同的，并且也是期盼已久的，我认为想要进一步的提高自己的素质，让自己能在更优秀的团队里生存，转变是必须的，并且每一次转变都将带来工作的态度，工作能力以及工作的内容上不一样的收获，我也将尽自己最大的努力，让自己努力的成长为与团队一样优秀的审计人。
二、关于工作
回顾半年来的工作，截止目前已走访了除晋南、内蒙外山西省内的大部分地区，主要负责太原及周边客户的走访，所负责经销商共计27家，其中特约经销商17家，传统经销商5家，KA经销商5家(KA经销商未安装NCP系统，暂不考核，未拜访)。
从最初拜访工作主要以库存盘点为主，到用审计的手段来管理客户，通过我们的拜访逐步提升客户的自我管理能力。反思自己在工作方式和内容发生改变的初期对拜访客户的方式方法的问题上理解是有偏差的，当时单纯的只是认为走访客是为了对经销商的星级服务折扣进行考核，并没有把服务意识贯穿在拜访的过程中，于是最初的拜访并不顺利，对客户的管理成效也难有起色，“拜访就要扣钱”的概念让很多客户在思想上产生了抵触的情绪，并不愿意主动的配合我们进行工作。究其原因，就是因为我自身的服务意识不强，并没有意识到，拜访客户是为了要帮助客户提升自身的管理能力，从而达到公司的考核标准，考核只是手段，提升才是目的。改变态度走访客户后，经销商的配合度有了提高，且对于客户的管理也初步有了成效，客户在NCP系统的自主操作上积极性明显提高了，自己也在拜访中提高了学习能力，同时通过学习来提升自己的业务能力，在工作中更好的发挥自己的主观能动性，不断的创新，从而更好的为客户服务。
在这半年的工作中，严格执行部门制定的《关于客户审计管理主管工作规范》，每月在月初做好工作计划并制定目标，按照工作计划开展工作，达成月初的既定目标，做好本职工作。拜访客户时，按照拜访前、拜访中及拜访后，进行工作梳理。拜访前2天与经销商确定拜访时间，通过上月考核情况及本月数据分析得出拜访时需重点与客户沟通的内容;拜访中严格按照工作规范完成各项工作，需与客户明确存在的问题，给出整改建议，要求客户在下次拜访前整改完成;在拜访后期对客户的追踪管理，每月每家客户最多实地拜访一次，但是管理是长效的，我们不但需要在拜访时对客户进行审计宣传，走访后也需要数据的持续追踪，将审计宣传渗透在客户的心里，使它成为如同刷牙洗脸一般的习惯。我们需要踏实的工作，时时刻刻都以高标准严要求来要求自己，认真的做好本职工作，在规定时间内保质保量的完成每一项工作，恪守审计八不准原则，做正直、诚实、守信的审计人。
为每家客户建立客户档案，通过每日拜访对于客户基础信息的变更进行补充完整，并且使用客户档案通过每项数据的分析更好的对客户进行管理，客户档案成为了日常管理客户的过程中必不可少的一种工具，在走访时客户档案也让客户对于自己近几个月的考核打分有了更加明确的认识。通过我们和客户的一同努力，达到提升客户自我管理能力的最终目的，最后需要将审计宣传工作切实落实，通过言行一致，及良好的工作作风，维护审计的形象，坚决杜绝说一套、做一套，敷衍了事的工作态度及方法是不可取的。
三、关于差距
领导说：“教训比经验还重要，经验不能放之四海而适用，但教训可以警示一生而受益。”这句话让我记忆犹新，因为要解决的问题就是今后工作前进的方向，也是工作提升的空间，更是个人成长的机会。对比领导提出的“四个差距”以及10月份检查组在检查时提出的问题，自己在工作上的不足是显而易见的。
主要差距在细节上，从走访时每份表格的填写到电子表格的报送，从客户档案的简历到所有案卷的归档，每一项工作都是自认为认真的完成了，却没有真正的从细节上入手，从思想上真正重视起来，导致很多不规范的问题频繁发生。其次的问题在于，对于客户管理的工作方法不够优化，拜访时也存在询问不够细致的问题。从检查组提出的“拜访客户语气生硬没有亲和力”也说明，在沟通能力上也需要加强锻炼，学习更好的与客户交流沟通，从而提升管理成效。工作中没有工作效率，总是在重复做每天的工作，但是并没有把重复的工作细致化，用心做，导致工作的成效并不明显。最后，工作中缺少主动学习的部分，没有主动的学习其他同事的优点，而是被动的接受工作，缺少学习就缺少自身的提升，自然也就缺少工作的好方法和成效，主要体现在对于违规违纪的发现还是不够有效，查处违规违纪也将成为我日后工作的重点，我也会通过学习进一步提升自己发现违规违纪的能力。
四、关于感谢
走过这痛并快乐着的半年，为每一次蜕变后的重生而喜悦更为有机会加入这样的团队而自豪。再次回想，半年里有很多很多的感恩想要表达，感恩于公司和部门让我有机会进入到这样一支团队并且迅速成长;感恩于部经理细致的教导和慈父般的体贴;更加感恩于部里的每一位小伙伴们，跟你们在一起不管做什么事情都多了一份勇气，是你们让我更加懂得了团队的重要性，帮助我找到不足，不断提升。
每到年末总是充满了辞旧迎新的感怀，刚跟过去的半年说完再见又要重新出发迎接新的挑战。对于挑战我总是充满期待的，之后的日子里满满的都是无限的可能。调整工作状态，让身体的每一细胞都活跃起来，新的思想风暴、新的工作内容和工作方式，我准备好了。
篇3:审计局年终工作总结及工作计划
20*年度审计局年终工作总结及20*年工作计划
*年是深入学习贯彻落实党的**大精神的开局之年，也是全面小康社会和***主义社会建设的关键一年。在本年度的工作当中，在市委、市政府的正确领导下，我局认真组织学习党的**大精神，认真负责对法律法规规定属于审计监督范围的财务收支的真实、合法和效益进行审计监督，维护财政经济秩序，提高财政资金使用效益，促进廉政建设，有效地保障了全市经济和社会的健康发展。现将本年度工作情况总结汇报如下：
一、*年主要工作情况总结汇报。
(一)开展了预算执行及其他财政财务收支审计。
为规范预算管理，提高财政资金的使用效益，促进财政体系的进一步完善，我局完成了区*年度本级预算执行及其他财政收支审计和区北环中学、北环小学、区慈善会等4家单位的财务收支审计，涉审资金亿元，审计查处管理不规范金额万元，提出规范性管理意见和建议20条。工作中我局不断创新财政审计理念，更加注重集中反映本级预算和财政专项资金的整体情况;更加关注涉及人民群众切身利益的项目和资金，关注教育、文化、卫生、安全等领域资金投入及运作情况;更加注重从体制、机制和制度出发，提出了严格控制一般性支出、从严从紧编制预算等合理化建议，达到了规范资金管理的目的。
(二)开展了税收征管审计。
为加强税收管理，提高地税部门依法治税的能力，我局完成了对区地税局、保税区地税局和深圳市地方税务局第二稽查局等3家单位税收征管审计，审计总金额
亿元，审计查处管理不规范金额万元，审计期间通过税务部门追缴入库税款共计万元，提出审计意见和建议3条。同时，我们加大税收征管审计成果的转化利用，一是突出土地增值税征管现状和目前逻辑审核方面存在的监管漏洞，从制度上提出规范管理、堵塞漏洞的合理化建议，得到地税部门的认可。二是地税部门积极采纳审计意见和建议，已对应缴纳土地增值税的纳税户进行了全面纳税检查，并对部分企业重新补缴了税款，为地税超额完成今年税收任务打下了坚定的基础。
(三)开展了领导干部任期经济责任审计。
为加强审计干部监督，促进领导干部依法履责，我局完成了经济责任审计6项，审计总金额
亿元，审计查处管理不规范金额万元，提出意见及建议17条。突出抓好以下三个方面的工作：一是继续加强经济责任审计日常管理工作，对全区近五年的经济责任审计数据进行梳理，便于今后经济责任审计工作信息的利用。二是全面落实跟踪审计整改情况，对上年度经济责任审计发现问题整改情况进行全面反馈和检查，促使被审计单位认真整改，上年度审计书面报告整改情况落实率达到100%。三是在经济责任审计中率先使用审计谈话制度，使审计组更好的了解被审计单位的业务实质和实际情况，为科学评价领导干部打下良好基础。
(四)开展了资金绩效审计。
坚持“民本审计”理念，继续开展专项资金领域的绩效审计探索，我局完成了区经济发展资金绩效审计工作，涉及被审计单位7家，延伸扶持企业122家，涉及涉审资金7.4亿元，审计查处管理不规范金额1.23亿元，提出意见及建议5条。作为对资金绩效审计工作的有力探索，审计工作一是在审计评价上下工夫，通过一些技术指标和经济指标将定性化的指标以定量形式表现出来，最大限度保证了审计评价的客观公正;二是在审计效果上下工夫，从完善制度、规范管理的角度出发，提出了完善经济发展资金政策法规、强化监督制约机制等建议，推进了经济发展资金相关政策法规的修订和日常考核监管工作的加强。
(五)开展了政府投资项目审计。
进一步加大对政府投资建设项目的审计监督力度，最大限度节约财政资金，我局共完成政府投资建设项目审计任务1145项，审计金额26.28亿元，审定金额亿元，审减3.81亿元。同时，还开展了对大运场馆配套工程、城市绿道工程、保障性安居工程等政府投资重点建设项目的跟踪审计。在审计项目的安排上，以大项目、热点项目、民生项目审计带动其他政府投资项目审计，切实做到最大限度节约财政资金，提高投资效益。重大项目基本实现审计过程全覆盖，从项目可行性研究、立项、设计、规划、招投标等各事项进行事前控制，实施预算审查，强化在建项目跟踪审计，抓好竣工结算审计，把好政府投资项目最后一道防线。
(六)开展了专项审计及审计调查。
按照年度审计工作计划和上级审计机关的统一部署，对市第26届世界大学生夏季运动会赛区委员会“办赛事”专项资金和物资使用情况、全区中小学校舍安全工程、灵活就业政策实施效果、“扶贫济困”日捐赠资金物资、区“双到”扶贫资金等5项民生领域的项目，进行了专项审计和审计调查，涉审资金4.38亿元，审计查处管理不规范金额万元，提出意见及建议6条，确保了专项资金的安全和使用效益，进一步促进了各项惠民政策的落实。
二、主要工作做法和经验。
(一)以制度建设为重点，促进内部管理的科学化、规范化。
一是从机构设置入手，根据区委组织部的批复，在局科室中，增设了审理科，审理有关审计业务事项，组织实施审计项目质量检查与考核，督促被审计单位根据审计结果进行整改。二是针对审计工作中出现的新情况和新问题，修订了《区政府投资项目审计监督暂行规定》，进一步完善了《案例指导制度》、《协作和内控制度》、《超常规加班制度》等审计制度和优化了《“全过程跟踪三级复核”审批流程》，从审计的实施、报告的出具、审计成果的运用等方面进行了明确和规范。
(二)以能力建设为核心，全面提升审计人员整体素质。
一是实现审计业务培训全覆盖，要求审计人员每年至少完成一项审计业务培训，年初根据各科室培训需求制定《区审计局人员培训计划》，先后组织人员参加计算机业务培训、主审业务培训和《经济市审计机关经济责任审计操作规程(试行)》等培训。二是拓展学习渠道，加强与其他审计机关的交流与学习，借鉴其审计工作好的经验和作法，提升了审计人员的业务能力。三是发挥“传帮带”作用，充分发挥业务骨干的作用，形成学习互助的氛围，通过召开审计业务会议，研究解决审计中发现的问题，达到交流思想，共同提高的目的。
(三)以廉政建设为保障，树立和维护良好的审计形象。
始终把廉政建设作为审计工作的“生命线”和“高压线”，
坚持审计工作进行到哪里，廉政工作就跟进到哪里。一是年初严格按照“一岗双责”的要求认真落实党风廉政责任制，制定了《*年落实党风廉政建设责任制实施方案》，扎实开展好廉政风险防范管理工作。二是结合今年的纪律教育月活动，出台了《区审计局人员工作守则》，严格执行审计署“八项规定”，始终做到廉政建设常抓不懈，反腐倡廉警钟常鸣，不断提高拒腐防变能力。三是强化党性教育，提高党性修养，在“七一”前夕开展“一把手”讲党课、“廉政大讲堂”等一系列活动，增强党员干部岗位意识和服务意识。
(四)以文化建设为动力，营造审计工作良好氛围。
加强机关文化建设，提升审计队伍的精气神。一是以“群众工作年”为契机，深入开展“争先创优”活动，组织开展公务员志愿者文明出行、党员干部队伍进社区、爱心捐款等系列公益活动。二是结合扶贫“双到”工作，组织干部职工深入到对口扶贫的村里，了解群众生活的疾苦，突出解决他们迫切需要解决的问题，帮助干部职工树立正确的人生观和世界观。三是关心干部职工生活，充分发挥工会在群众中的作用，通过组织参加全区广播操比赛、市局运动会、长跑日活动、读书月活动等丰富多彩的形式，丰富干部职工的业余生活。
三、*年审计工作的主要思路。
*年我局审计工作的主要思路是：认真学习全国审计工作会议精神，深入贯彻落实党的**大精神，按照省、市审计工作的总体部署和要求，紧紧围绕区委区政府中心工作，突出“预算执行审计、经济责任审计、绩效审计、政府投资审计”四大主题，全面履行审计监督职责，为我区经济持续健康发展作出更大的贡献。同时，不断加强廉政建设、机关作风建设，开拓工作思路，创新工作方法，提高审计质量，促进审计工作向更高层次迈进。
根据上述工作思路，*年我局的审计工作旨在推动“四个深化”、“三个加强”，实现审计工作再上新台阶。
一是深化政府财政审计工作，构建财政审计大格局。
认真梳理*年本级财政资金的增长方式和支出结构，以全部政府性资金为主线，以构建财政审计一体化为思路，紧紧围绕财政“重点、热点、难点”问题，把当年急待解决、政府关心、人大关注的问题作为审计重点，把“三公经费”和会议费开支情况作为审计的重要内容，将财政审计与税收征管审计、经济责任审计、绩效审计和政府投资审计等多种审计形式相结合，丰富财政审计的广度和深度。同时，重点关注*年本级地方财政预算执行审计发现问题的整改情况，促进公共财政体系的逐步健全和完善，提高财政资金的使用效益。
二是深化领导干部经济责任审计工作，不断加强干部权力运行监督。
*年我区经济责任审计任务非常繁重，全局工作主要围绕经济责任审计工作展开，我们将进一步统一思想、统一布局，统筹安排审计力量，形成全局一盘棋，充分发挥合力，充分利用审计资源，将各部门落实中央“八项规定”相关要求的情况作为审计的重要内容，优质高效完成区委组织部委托和上级审计机关授权的经济责任审计项目。组织召开我区经济责任审计领导小组会议，将前期经济责任审计中所发现的重大问题、普遍性和趋势性问题，通过经济责任审计领导小组会议进行披露和分析，为领导干部监督管理工作提供支持，为区委全面考察、正确使用干部提供依据。
三是深化专项、绩效审计工作，强化“以民为本”的服务意识。
关注政府在保障和改善民生方面的投入力度，深化对关系经济社会发展、涉及人民群众切身利益的环境、科技、医疗、教育、社会保障等公共领域专项资金的审计和审计调查。加大专项资金和政府投资项目绩效审计力度。揭露和查处严重铺张浪费、财政资金损失及效益低下等问题，促进勤俭节约，把钱用在刀刃上。在进行绩效评价时，不仅要看经济效益、社会效益，而且要深入分析环境和生态效益，促进实现有速度、高质量、高效益、可持续发展。
四是深化政府投资项目审计工作，继续探索创新工作方法及程序。
加强对政府重视，群众关心，社会关注的重大政府投资项目的审计，积极开展惠民工程项目、市容环境提升项目审计以及保障性安居工程审计，实现对重大项目建设过程中的决策、规划、设计、招标、施工、监理等环节的全覆盖、全跟踪，把事前预防、事中控制和事后监督有机结合起来，及时发现问题，及时堵塞漏洞，减少损失浪费。通过进一步完善政府投资审计工作和“三级复核”审批流程，提高政府投资项目审计质量和审计效率，力求最大限度的节约投资建设成本，提高财政资金的使用效益。
五是加强审计信息化建设，拓展计算机审计方法。
信息化建设是审计工作的技术手段和转型发展的重点突破口，我们将加大硬件投入、构建网络平台，实现审计ao系统与外网相互独立、安全运行，充分利用ao软件及交互功能管理审计项目、控制审计现场，真正实现审计过程的无纸化;另一方面通过组织信息化相关知识的学习、培训，提高审计人员的专业技能，不断总结计算机审计经验，提炼计算机审计成果，实现计算机审计案例共享。
六是加强审计成果转化利用，提升审计效果。
审计成果的转化利用是提升审计效果的关键，首先要注重从制度建设入手，从规范管理，防范风险的角度出发，从体制机制上提出解决问题和预防问题的办法。其次要注重综合分析，对审计报告内容进行总结归纳和分析提炼，把握普遍性和规律性问题，形成综合性和具有前瞻性的审计分析成果。最后要落实整改，建立健全跟踪落实机制，对报告中发现问题的整改情况进行全面反馈和检查，督促被审计单位认真整改。
七是加强审计机关自身建设，推动审计事业科学发展。
审计部门作为政府监督部门，“打铁还需自身硬”。一要加强廉政建设。严格依法履行审计职责，严格遵守审计工作“八不准”纪律、保密纪律和各项廉政纪律，自觉接受各方面监督。二要加强作风建设。引导审计人员要树立正确的人生观、世界观和价值观，坚决贯彻落实“八项规定”，改进作风，杜绝慵懒散，提振精气神。三要加强对审计人员的业务培训，提升审计能力。提升审计能力。利用市审计教育基地，定期不定期对审计人员培训，提升审计人员专业素质和业务水平，优化审计人员结构，营造良好的学习氛围，打造一支技术优良的审计干部队伍。
以上就是我局本年度工作情况总结汇报以及下年工作思路，不当之处还请领导批评指正。***