法律法规获取合规性评价控制程序
1目的
及时获取、识别、传达和更新适用于集团公司的质量、环境保护、职业健康安全法律、法规和其他他应遵守的要求,并为集团公司管理体系的运行与合规性评价提供法律依据。
2适用范围
适用于集团公司与质量、环境、职业健康安全有关的适用法律、法规和其他应遵守要求的识别、获取、传达和更新。
3职责
3.1集团公司安全质量监督管理处为本程序主责部门。负责环境和职业健康安全法律法规和其他应遵守的要求的识别、获取、传递及执行情况的检查监督与合规性评价工作。
3.2集团公司工程技术部负责施工技术标准、工法、规范及工程质量检验的规范和标准的获取、识别和确认。
3.3各分公司、项目经理部负责识别、获取工程项目工程项目需用的国家和所在地的地方法规、标准和其他应遵守要求,并编制本项目的法律、法规、规范标准和其他应遵守的要求的清单。
3.4集团公司各职能部门根据各自的专业编制本部门适用的法律、法规和其他要求清单。
4工作程序
4.1获取途径
a)国家、省(市)地方、上级主管部门、国家质量监督检验检疫总局、国家环保总局和安全生产监督管理局等相关行业部委的管理部门;
b)出版社、书店、图书馆和上网;
c)订阅报刊、杂志和购买有关书籍;
d)顾客及相关方处。
4.2识别与获取
4.2.1集团公司安质处、工程技术部的法律法规、标准管理人员负责与国家各部委和省、市地方政府和上级主管部门保持联系及时识别和获取与集团公司办公、施工生产和服务活动有关的适用的法律、法规、条例、规范、规程及其他相关文件,针对所识别的重要环境因素和安全风险,确定所涉及的条款,并建立适用法律、法规及其他应遵守的要求清单。
4.2.2集团公司、分公司各相关职能部门应根据本部门管理工作,识别并获取与本部门管理工作有关的法律法规和其他应遵守的要求。
4.2.3对于集团公司安质处、工程技术部已识别的法律法规和其他应遵守的要求,集团公司各相关部门和单位可直接索取。并建立各单位适用法律法规和其他要求清单。
4.2.4各项目经理部应根据工程项目实际识别和收集的法律法规和其他应遵守的要求。收集的渠道可以是当地行政主管部门和顾客处以及集团公司。识别应针对所识别的重要环境因素和安全风险,明确涉及相关法律法规、标准规范的具体应用条款、指标。
4.2.5应通过投标书、合同、协议及其它途径识别汇总各级负责人代表企业向顾客与其它相关方作出的有关质量、环境、职业健康安全管理的承诺,作为其他应遵守的要求,纳入合规性评价。
4.3适用性评价
4.3.1集团公司安质处、工程技术部识别和获取法律法规后,应对法律法规的适宜性进行评价。各项目经理部应对工程所涉及的当地政府、行政主管部门规定的适用性进行评价。
4.3.2适用性评价的依据是:集团公司实际情况、识别出的环境因素清单、危险源清单、建筑业特点、相关方要求、上级主管部门要求。
4.4管理和执行
4.4.1清单登记及发放集团公司识别的法律法规由集团公司和技术部进行评价后由集团公司安全质量监督管理处和技术部编制《适用法律、法规及其他应遵守要求清单》经集团公司主管领导审批后下发放到相关部门、单位。
4.4.2集团公司各单位在识别环境因素和危险源时,以及在对环境因素和危险源进行控制时应考虑法律法规和其他应遵守的要求。
4.4.3集团公司各单位办公、施工生产活动和服务过程中按照《产品监视和测量程序》、《环境和职业健康安全绩效监视和测量程序》对法律法规和其他应遵守要求的符合性进行合规性评价。
4.6法律法规及其他应遵守要求的更新
集团公司工程技术部、安质处每年年底进行一次法律法规、条例、规范和标准有效性的确认,对已失效的法律法规、条例、规范、标准必须在“适用法律法规和其他要求清单”的相应位置中进行更新、失效及其日期的标识,更改的清单经集团公司主管领导审批后,发放到相关部门、单位、各项目经理部。
4.7对过期或作废的法律、法规和其他要求按《文件控制程序》进行处置。
4.8各单位根据自身要求进行质量、环保、职业健康安全法律、法规和其他应遵守要求的培训,具体执行《人力资源管理程序》。
4.9合规性评价的具体要求执行《环境、职业健康安全管理绩效监视和测量程序》。
5相关文件
5.1《协商、沟通与信息交流控制程序》QB/CTCE-MP-10
5.2《文件控制程序》QB/CTCE-MP-01
5.3《环境、职业健康安全管理绩效监视和测量程序》QB/CTCE-MP-23
6记录
6.1适用法律、法规及其他要求清单J6-1
篇2:公司合规性评价程序
公司管理手册:合规性评价程序
1、目的
为确保公司生产经营活动满足法律法规要求,需定期评价公司环境法律法规和其他要求的遵循情况。
2、范围
适用于公司环境法律法规和其他要求遵循的评价活动。
3、职责
3.1办公室负责定期对照法律法规要求,评价公司生产经营活动过程中法律法规的遵循的情况。
3.2各相关部门严格执行法律法规的要求,对于出现的问题及时整改。
3.3领导层负责对法律法规的贯彻执行提供必要的资源保证。
4、程序
4.1办公室认真学习法律法规的具体要求,明确认识。
4.2正常情况下办公室每年组织生产部、技检部对照公司的生产经营实际情况,逐条分析法律法规的要求,明确现阶段控制状况,判断公司的符合情况,填写《法律法规评价报告》。一般安排在管理评审前以会议座谈的方式进行。
4.3在下列情况下营销部应及时评价法律法规的遵循情况:
a)法律法规发生重大变化;
b)公司的经营场所发生重大变化;
c)公司产品和生产工艺发生重大变化;
d)发生重大的环境和职业安全健康事故;
e)相关方抱怨、投诉较多,影响较大时。
4.4评价活动的输入信息包括:
a)公司的环境因素;
b)公司适用的法律法规和其他要求;
c)公司目标、指标和方案;
d)信息交流的结果,包括外来信息;
e)环境绩效监测和测量的结果;
f)内外部审核的结果。
4.5办公室及时通报法律法规不符合情况,将评价结果及时通知各有关部门。
4.6评价过程中发现违背法律法规情况时,办公室协同责任部门分析原因,制定措施,根据具体情况,公司可采用以下几种方法实施处理:
4.6.1执行不符合、纠正和预防措施控制要求;
4.6.2制定目标、指标和方案加以解决;
4.6.3执行运行控制,制定运行准则,加以实施;
4.6.4提交管理评审,进行决策。
4.7必要时,公司领导层应为符合法律法规提供必要的资源保证。包括:人员配备、工作场所、资金保证。
5、相关文件
5.1相关的法律法规
6、相关记录
6.1《法律法规评价报告》
篇3:施工企业环境职业健康安全合规性评价报告
为了确认公司环境管理体系和职业健康安全管理体系法律法规及其他要求的遵循情况,保证体系运行符合法律法规及其他要求,规避法律风险,根据标准和公司体系文件要求,组织开展合规性评价工作。一、评审时间:2014年8月25日。二、参加人员:管理者代表及各个部门负责人三、评价目的:对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中对法律法规遵循情况进行评价和分析。四、评价范围:公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。五、评价依据:1、GB/T24001:2004标准,GB/T28001:2011标准;2、公司体系文件;3、相关法律法规和标准。六、评价结论:我公司没有违法国家法律、法规及相关标准,严格遵守国家有关环境方面的规定,密切关注法律法规的变化,并适时调整,严格按体系标准执行。公司和项目部都能够有效遵循法律法规进行施工,未发生重大安全生产事故,未发生环境扰民事件,无个人或单位投诉,无环境污染事件发生。未发生尘肺病、传染病及其他卫生防疫问题事件,各项目的环境行为符合法律法规和环境要求,对于合规性评价分析所确定的薄弱环节,公司将制定改进措施,以持续改进分公司的安全管理绩效。对在合规性证据收集过程中发现的不符合,各项目均能够及时组织原因分析,立即制定措施和组织实施纠正,通过对纠正结果的考核,表明纠正措施制订是适宜的,执行结果是有效的。对公司的环保意识和环境管理水平的提高起到了明显的促进作用。附:评价记录综述见下表(对公司执行的环境与职业健康安全基本法律法规的详细评价):
2014年度合规性评价综述序号评价项目主要适用的法律法规评价内容执行情况评价结果1废水排放中华人民共和囯环境保护法中华人民共和国水污染防治法中华人民共和国水污染防治实施细则污水综合排放标准中华人民共和国水法1、控制要求是否得到落实;2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。办公室生活污水均进入污水管道进行处理后排放。项目部没有污水排放。满足要求2粉尘排放中华人民共和国环境保护法中华人民共和国大气污染防治法1、控制要求是否得到落实;2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。1、项目部产生的少量粉尘都能做好处理。满足要求3噪声排放中华人民共和国环境保护法中华人民共和国环境噪声污染防治法城市区域环境噪声标准建筑施工场界噪声限值1、控制要求是否得到落实;2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。1、设备噪声:通过制定相关规定,加强噪音设备维护,保证其安全、经济运行。满足要求4固体废弃物排放中华人民共和国固体废物污染环境防治法国家危险废物名录危险化学品安全管理条例电子废物污染环境防治管理办法1、控制要求是否得到落实;2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。1、纸质、塑料、纤维、金属等类固废实施回收;2、办公产生的圆珠笔芯、日光灯管、电池、墨盒、色带、附印纸、电子产品等类固废回收处理。3、办公区生活固废由物业中心移交环卫部门处置。基本满足要求5能(资)源使用中华人民共和国节约能源法中华人民共和国清洁生产促进法1、控制要求是否得到落实;2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。1、电:生产用电、办公、生活用电实行定额控制,通过峰谷运行、制度约束严格控制电能浪费;2、水:生产用水、办公、生活用水实行定额控制,通过回收循环使用,制度约束严格控制水资源浪费;3、油:生产用油、车辆用油实行定额控制,通过制度约束严格控制油品浪费,对使用部门实施油品目标考核;4、易耗办公用品:定额控制,通过制度约束严格控制浪费。满足要求6化学品管理危险化学品目录危险化学品安全管理条例1、控制要求是否得到落实;2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。1、装修工程化学品能做好储存良好;未发生安全和污染事件。满足要求7落后产能淘汰环境保护法环境影响评价法建设项目环境保护管理条例建设项目竣工环境保护验收管理办法1、控制要求是否得到落实;2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。1、经检查,目前我公司没有使用国家规定的淘汰的产品和工艺。2、目前,我公司尚未受到过相关部门关于环境污染的投诉和处罚。满足要求8道路交通安全管理中华人民共和国安全生产法中华人民共和国道路交通安全法1、控制要求是否得到落实;2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。公司车辆,组织驾驶人员进行交通法规和厂规厂级的学习,车辆按时进行年检,对驾驶人员进行健康检查和行车安全考核;及时进行车辆的维护保养和修理,保持车辆性能完好;禁止酒后驾车、超速、超载、人货混装等违法行车现象。未发生重大交通安全事故。满足要求9消防安全管理中华人民共和国消防法消防监督检查规定1、控制要求是否得到落实;2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。公司编制了火灾应急预案,建立了消防组织机构,完善消防管理制度;各场所配备的了相应的消防器材并定期检查;定期组织相关人员进行消防知识学习和突发事故演练;项目部能进行消防安全检查,发现隐患,立即整改。未发生重大消防安全事故。满足要求10用电安全中华人民共和国安全生产法漏电保护器安全监察规定电业安全工作规程用电安全导则可移式电动工具的安全1、控制要求是否得到落实;2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。编制了各类电气设备的安全操作规程和安全管理制度,并经常检查、考核其执行情况;所有电工持证上岗;所用验电、操作、检修工具、绝缘防护用品按时检定,处于有效状态;对电气设备、线路等定期进行检查,发现有触电隐患的及时整改。未发生上触电事故。满足要求11特种设备安全特种设备安全监察条例特种作业人员安全技术培训考核管理办法1、控制要求是否得到落实;2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。公司目前没有什么特种设备。满足要求12安全管理生产安全事故报告和调查处理条例职业健康安全管理体系规范1、控制要求是否得到落实;2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。按照GB/T28001的规定建立了文件化的健康安全管理体系,对重大风险进行了识别和控制,建立了安全管理组织机构和安全管理体系,建立了事故管理的有关规定。目前没有发生一起轻伤以上伤亡事故和职业病事故。安全管理受到了有关部门的肯定。满足要求13劳动防护与职业健康管理中华人民共和国安全生产法中华人民共和国职业病防治法中华人民共和国传染病防治法中华人民共和国劳动法中华人民共和国工会法中华人民共和国保险法职业病危害事故调查处理办法中华人民共和国妇女权益保障法女职工劳动保护特别规定劳动防护用品配备标准劳动防用品管理规定1、控制要求是否得到落实;2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。建立员工劳动保护用品配备台帐,按照不同岗位配备劳动防护用品,特殊岗位配备专用防护用品(防尘、防噪、防电、防毒、防高空坠落等);建立员工职业健康档案,每年对员工进行健康体检;夏季发放防暑降温用品、饮品、药品;高温季节生产岗位采取加强通风和遮阳(有条件的安装空调)等措施改善劳动作业(办公)条件。目前没有发生一起职业病事故。满足要求