二级公司对三级单位管控体系:风险与内控管控
二级公司对三级单位管控体系:风险与内控管控
二级公司对三级单位风险与内控上的管控主要在风险管理体系、内控体系建设、风险评估、内控评价四个方面。
1.风险管理体系。三级全资公司在二级公司指导下自行建立本公司风险管理体系,由本公司决策机构审批后,报二级公司备案,三级控参股公司自行建立本公司风险管理体系,由本公司决策机构审批。
2.内控体系建设。三级全资公司在二级公司指导下自行建立本公司内控体系,由本公司决策机构审批后,报二级公司备案,三级控参股公司自行建立本公司内控体系,由本公司决策机构审批。
3.风险评估。三级全资公司自行编写风险评估报告及风险管理策略或方案,经本公司决策机构审批,并报二级公司备案,三级控参股公司自行编写风险评估报告及风险管理策略或方案,经本公司决策机构审批后实施。
4.内控评价。三级全资公司自行做好本单位内控评价工作,经本公司决策机构审批后执行,并报二级公司备案,三级控参股公司自行做好本单位内控评价工作,经本公司决策机构审批后执行。
篇2:反恐货柜拖车安全管控程序
1.0目的
为保证成品在运输过程中,防止货柜/拖车里面有可疑物料、货柜/拖车有损坏现象或所来的货柜/拖车与船务公司所提供的货柜/拖车不符及对停留在本公司的空、满货柜/拖车的安全,防止危险或不明物品混入货柜车随产品运往目的地而制定本程序。
2.0适用范围
本公司所有出口的成品
3.0工作职责
保证出货物品安全完整的到达目的地
4.0程序
4.1车辆管理
(1)空柜或货车进工厂前,值班保安员需填写《车辆进出登记表》,登记表须包括:进厂时间、运输单位、车牌号码、集装箱箱号,驾驶员姓名、保安员签名、出厂时间。
(2)经门卫联络成品仓库负责人确认后,保安发放“停车牌”并发给其“访客证”,由保安陪同其进入指定装卸货区域,直到装卸货负责人到来,交待清楚后,告知保安主任,由其带领至少一名保安来装卸区做好防范工作。
(3)于生产设施或装货点,必须按照程序检查货车/拖车,以防有人匿藏或偷运
(4)位于工厂内的货柜/货车,必须存置于安全的地方,以免遭人擅动。
4.2货柜/货车检查
(1)于吉柜/货车到厂时,保安人员应进行吉柜7点检查/货车10点检查﹐详情参见《货柜箱7点检查/货车10点检查安全程序(SCSM-0132)》执行。
(2)装货前,必须按照程序验明货柜箱/货车的结构完好,柜门封锁装置可靠。
(3)如发现货柜箱/货车结构有被改动的情况,应立即通知保安主任处理,并将被改动情况记录于《货柜箱或货车结构被改动纪录表》(表格:SCSM-0119-01),取得上级批准通报当地公安/海关部门。
4.3装运区域安全控制
(1)上落货区区域属“禁区”,禁止非授权人员进入;
(2)上落货区区域在上落货作业时用铁链围栏以限制未经授权人员进入;
(3)作业完毕必须搞好场地卫生,确保上落货区区域干净;上落货区区域不允许未授权的清洁工进入此区域内;
4.4装柜/装车程序
(1)货物装柜前,安全主任应核对装箱明细表,仓库人员应对出库货物作好核对工作,办理相前出库手续.并安排专职装柜员进入装卸货区。装柜区域内人员除指定人员,其它人等不得入内。
(2)由指定保安人员的监督下打开空柜/空车后,保安人员应亲自进入空货柜/车检查,确保空柜/车内无任何异物,在无保安人员和安全主任在场的情况下,不得打开空货柜车.?
(3)货物装柜时,保安人员、安全主任及包装组长应监督整个装柜过程,并检查装柜产品是否正确,产品的包装是否有异常.?
(4)应严格按出货单指定的产品和数量及装柜方式进行装柜,装柜产品,除保安人员和监督人因抽查目的的可以打开包装外,其他任何人员不得擅自打开,除非有船务组和品管部门的通知。
(5)当天货柜应准时出货,因特殊原因不能按时出货的,应及时通知船务部,说明延时出货的原因。
(6)通知值班保安,说明未能出货的车辆及停留货柜的装货数量。
(7)值班保安接到通知后,需指派一名保安员到货柜停留处看守。
(8)巡逻保安员除例行的巡逻外,需加强对停留货柜的巡查,做到不让其它无关人员靠近货柜。
(9)值班保安需记录异常情况(包括人员靠近等),如无异常可以不做记录。
(10)将停留货柜的巡逻情况列入保安交接班。
4.5异常情况处理,
(1)当装柜过程中发生异常情况时,应及时报告、处理.如:?
a.发现装柜产品的包装被意外打开,应立即停止装柜,并检查包装内是否有异物,必要时应报告安全主任和保安人员.?
b.当出现溢装时应立即报告监督人和业务部,业务部应查明溢装原因,若因产品包装设计等原因导致溢装,应与客户取得联系,征求客户意见,必要时在海关备案,若因折叠方式不正确导致溢装应拆柜重装,若不能查出溢装原因,应将整柜产品全部拆出,检查货柜车内是否装有其他物品,经安全主任确认无异物时方可重新装柜.?
c.保安人员和安全主任应严禁非法人员把违禁品、危险物品(枪支、弹药、毒品等)其他物品混入货柜车内.?
d.当出现短装时,应与客户联系,征求客户意见,必要时应在海关备案.未得到客户的许可及海关的同意时,不得在短装货柜内装载其他物品.?
e.安全主任必须按订单清点货物的数量,检查是否与定单相符,如有任何问题要立即停止装货作业并及时向成品仓库负责人反映问题点。在确认问题解决并获得相关授权的情况下方可恢复作业。
f.装柜/装车完毕核对封条并锁上,在《出货检查表》内登记封条号码。
4.6货柜密封控制
(1)监督人和保安人员应封柜前,回放核查CCTV监控录象是否符合装柜程序,无误后方面封柜.
(2)装柜完成后,监督人、保安人员、包装组长及船务人员应根据出货单再次核验,确认无误后,将货柜/货车上封条并记录货柜车车牌号码及封条号.?
(3)己上封的货柜车/货车,原则是得开锁/拆封.因特殊情况需开柜时,必需说明原因,经保安经理批准后,在监督人和保安人员的监督下方可开柜,并记录开柜的详细过程.
(4)货柜密封控制详按《封条使用和控制保管程序SCSM-0118》执行。
4.7货柜/货车出厂程序
(1)监督保安协同装柜负责人将货柜车引领到厂门口与门卫保安办理交接手续。
(2)门卫保安要严格对车辆进行检查/核对,确保无误后,收回“访客证”及’停车牌”后可放行,门卫须在《车辆登记表》中记录出厂时间,如发现有可疑情况立即向保安主任汇报。
5.0相关文件
《封条使用和破损管控程序(SCSM-0118)》
《货柜拖车5,7,10点检查安全程序(SCSM-01320》
6.0相关纪录
(1)车辆进出厂登记表
(2)货柜/货车检查记录表
更新日期:2013年10月15日
篇3:二级公司对三级单位管控体系:风险与内控管控
二级公司对三级单位管控体系:风险与内控管控
二级公司对三级单位风险与内控上的管控主要在风险管理体系、内控体系建设、风险评估、内控评价四个方面。
1.风险管理体系。三级全资公司在二级公司指导下自行建立本公司风险管理体系,由本公司决策机构审批后,报二级公司备案,三级控参股公司自行建立本公司风险管理体系,由本公司决策机构审批。
2.内控体系建设。三级全资公司在二级公司指导下自行建立本公司内控体系,由本公司决策机构审批后,报二级公司备案,三级控参股公司自行建立本公司内控体系,由本公司决策机构审批。
3.风险评估。三级全资公司自行编写风险评估报告及风险管理策略或方案,经本公司决策机构审批,并报二级公司备案,三级控参股公司自行编写风险评估报告及风险管理策略或方案,经本公司决策机构审批后实施。
4.内控评价。三级全资公司自行做好本单位内控评价工作,经本公司决策机构审批后执行,并报二级公司备案,三级控参股公司自行做好本单位内控评价工作,经本公司决策机构审批后执行。