最新修订的内控整合框架课程大纲

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上海蓝草企业管理咨询有限公司

《最新修订的内部控制整合框架》课程大纲

为今天工作成绩优异而努力学习，为明天事业腾飞培训学习以蓄能！是企业对员工培训的意愿，是学员参加学习培训的动力，亦是蓝草咨询孜孜不倦追求的目标。蓝草咨询提供的训练培训课程以满足初级、中级、中高级的学员（含企业采购标的），通过蓝草精心准备的课程，学习达成当前岗位知识与技能；晋升岗位所需知识与技能；蓝草课程注意突出实战性、技能型领域的应用型课程；特别关注新技术、新渠道、新知识创新型知识课程。

蓝草咨询坚定认为，卓越的训练培训是获得知识的绝佳路径，但也应是学员快乐的旅程，蓝草企业的口号是：为快乐而培训为培训更快乐！

蓝草咨询为实现上述目标，为培训机构、培训学员提供了多种形式的优惠和增值快乐的政策和手段，可以提供开具培训费的增值税专用发票。

前言：

2013年5月，COSO发布新修订的《企业内部控制整合框架》，提出基于公司治理与管理活动的内部控制观，发布了内部控制17项原则。

内部控制17项原则讲解及其运用。

案例1-5。

授课主要内容：

一、内部控制以风险评估为导向

风险评估的4项原则，要求企业对与其目标相关的风险进行识别、?量与分析，在风险评估过程中考虑潜在的舞弊行为。

案例6：风险矩阵的应用。

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1.风险等级设置及应对；

2.风险分析矩阵

二、将内部控制嵌入公司治理结构

以组织层面控制为基础，以监督层面控制为手段！

案例7-9。

三、将内部控制融入管理活动

以业务流程和管理流程层面控制为核心！

过去采用基于独立审计的内部控制观，COSO新框架采用基于管理活动的内部控制观，强调将内部控制与管理活动相结合，逐渐弱化内部控制与管理活动之间的界限，以恰当的方式将内控融入日常管理流程。

案例10：某企业订单提交变动风险控制。

四、利益相关者共同治理

COSO新框架扩大了内部控制对象，将外部利益相关者纳入内控系统，具体表现为两个方面。

案例11：在操作层面上，企业应当梳理采购、销售、生产、环境等管理流程，筛选出可能涉及的重要外部利益相关者，评估其对本企业内部控制的影响及潜在风险。

五、内部控制的制度建设

以制度层面控制为保障！

1.《内部控制工作手册》

2.《内部控制评价手册》

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篇2:内控结算员工作岗位职责

1、掌握每笔合同的签订情况、资金额度,项目负责人确定回款时间后由内控部对资金进行协调使用。

2、协调资金原则:对于合同周期短、利润高、回款快、比较主要或重大项目先予执行。

3、与合同执行人确认合同执行计划书,合同执行前由项目负责人确定验收时间、回款时间、由内控部监督执行情况。

4、货物到公司24小时内督促项目负责人将货物运到用户处。

5、由财务部制定验收单,由内控部进行前期验收。

6、定期参加部门人员培训。

7、完成公司的所下达的其他工作。

8、树立索福公司的专业形象,保证索福公司的名誉不受到侵害。

篇3:内控合规专员岗位职责

合规内控专员中意人寿保险有限公司中意人寿保险有限公司,e-保险网,中意职责:

1、根据公司业务运营要求,持续梳理、更新现有公司内控流程体系,识别风险点,制定控制措施。

2、针对公司运营中的风险点,自行制定年度各项检查计划并实施。对于发现的问题形成评估报告;

3、根据公司内控需要提出制订或者修订公司内部控制制度、业务流程的建议;对公司业务渠道业务指标进行分类评估,对不良指标进行季度预警,同时协助业务渠道制定整改措施。

4、主动识别、评估、监测和报告公司内部控制风险;

5、组织内控培训并向公司员工提供内控咨询;

6、参与公司的内部控制评价,完成内部控制评价报告及其他相关工作;

要求:

1、本科或以上学历;

2、两年以上工作经验;具有保险风险管控经验,熟悉保险公司内部运作及有关法规;

3、优秀的书面表达能力,责任心强,良好的沟通能力;