法律合规岗岗位职责任职要求
法律合规岗岗位职责
职责描述:
1、拟定相关业务合同文本,负责各类授信、非授信业务合同的审查,并提出法律意见;
2、负责新业务、新产品的合规审查工作;
3、组织推动案防合规各项工作,定期召开案防合规会议,推进员工行为管理的各项工作,按时完成员工行为排查等工作;
4、推进操作风险管理、关联交易管理等工作。
任职要求:
1、法学相关专业,硕士以上学历,并通过司法考试;
2、具有商业银行3年以上法律合规工作经验,或大型律师事务所3年以上相关银行债权诉讼工作经验;
3、能适应高强度的工作,学习能力强,具有良好的职业道德及职业操守。
法律合规岗岗位
篇2:合规法律岗位工作职责
简介:合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。从巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看,银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。
合规法律岗位描述(模板一)
岗位职责:
1、根据总公司法律合规部要求,完成各项法律合规、风险管控、反洗钱相关工作;
2、对接各监管部门,负责监管信息的收发、整理和归档,撰写监管报告,包括日常各类报告、报表数据;
3、对分公司人员进行各项相关培训,提高机构人员合规风控意识,培育分公司的合规风控文化;
4、协助处理分公司及下属机构仲裁、诉讼等相关法律事务;
5、分公司品牌宣传,内外部新闻发布。
任职要求:
1、全日制本科及以上学历,法学相关专业;
2、保险从业经验1年以上,相关工作经验优先;
3、文书撰写能力突出;
4、责任心强,具备积极的心态和抗压能力;
5、具备极强的沟通、协调及统筹管理能力。
合规法律岗位描述(模板二)
岗位职责:
1、建立健全合规管理体系,对合规风险问题进行把控,预防和控制合规风险;
2、组织合规风险监测、识别、评估和报告合规风险工作,保证各项业务的合规性;
3、起草和审核公司对外合同文本及其他法律文件,负责处理公司诉讼和仲裁案件,并对诉讼和仲裁案件进行管理;
4、及时跟踪法律法规、监管要求的变动,并进行解读、更新和实施;
5、参与新产品和新业务的开发,识别、评估合规风险,提供合规支持;
6、对已出现的风险问题,提出整改意见并监督相关部门落实;
7、指导所属分公司法律合规工作的有效开展。
任职要求:
1、本科及以上学历,法律专业,通过国家司法考试,35周岁以下;
2、具有4年以上国内保险或者法律从业经验,其中包括1年以上在保险行业内的法律从业经验;
3、银行、基金、证券、保险业务及对应的监管政策具有深刻的理解和洞察;
4、优秀的沟通能力,执行力强。
合规法律岗位描述(模板三)
岗位职责:
1、公司集中的法律审查工作,包括保险协议、外签合同、诉讼文书、监管报送材料;
2、公司干部或业务部门的法律、合规宣导及培训;
3、公司商业秘密的法律保护、劳动纠纷和代理人纠纷的处理;
4、公司重大疑难的理赔案件和咨诉案件的参与处理,出具法律意见,提供法律服务;
5、公司重大经营决策的法律分析,法律咨询的回复;
6、开展机构内控检查、追踪检查整改进度;
7、负责反洗钱工作;
8、其他需要法律岗参与的事务。
任职要求:
1、学历要求:本科及以上学历,法律专业;
2、证书要求:通过国家司法考试优先;
3、工作经验:一年以上法律或审计等相关工作经验优先。
合规法律岗位描述(模板四)
岗位职责:
1、结合分公司及下属机构自身特点,在允许作适应性修订的前提下,执行总公司的各项合规工作安排,包括制订和贯彻合规风险管理计划,宣传和培育公司的合规文化,制订分公司的合规管理规章制度,实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险,撰写分公司年度、半年度及其他合规报告;
2、负责分公司及下属机构反洗钱管理;
3、组织合规培训,贯彻员工和营销员行为准则,并向员工和营销员提供合规咨询;
4、审查分公司及下属机构重要的内部规章制度和业务流程,并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展,提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议;
5、保持与监管机构的日常工作联系,跟踪评估监管措施和要求,反馈相关意见和建议;
6、其他合规管理职责。
任职要求:
1、重点大学硕士以上学历,法律相关专业;
2、2年以上法务合规岗位工作经验,金融行业及法律相关行业优先;
3、形象气质佳,沟通、协调能力优秀。
合规法律岗位描述(模板五)
岗位职责:
1、负责公司合同及相关法律文书的起草、审核以及合同模板的制定和修改;
2、负责就公司的各项业务提供专业的法律意见和建议。
任职要求:
1、法律专业,硕士及以上学历;
2、两年及以上相关工作经验,具备金融机构法律工作经验。
篇3:法律法规获取合规性评价控制程序
1目的
及时获取、识别、传达和更新适用于集团公司的质量、环境保护、职业健康安全法律、法规和其他他应遵守的要求,并为集团公司管理体系的运行与合规性评价提供法律依据。
2适用范围
适用于集团公司与质量、环境、职业健康安全有关的适用法律、法规和其他应遵守要求的识别、获取、传达和更新。
3职责
3.1集团公司安全质量监督管理处为本程序主责部门。负责环境和职业健康安全法律法规和其他应遵守的要求的识别、获取、传递及执行情况的检查监督与合规性评价工作。
3.2集团公司工程技术部负责施工技术标准、工法、规范及工程质量检验的规范和标准的获取、识别和确认。
3.3各分公司、项目经理部负责识别、获取工程项目工程项目需用的国家和所在地的地方法规、标准和其他应遵守要求,并编制本项目的法律、法规、规范标准和其他应遵守的要求的清单。
3.4集团公司各职能部门根据各自的专业编制本部门适用的法律、法规和其他要求清单。
4工作程序
4.1获取途径
a)国家、省(市)地方、上级主管部门、国家质量监督检验检疫总局、国家环保总局和安全生产监督管理局等相关行业部委的管理部门;
b)出版社、书店、图书馆和上网;
c)订阅报刊、杂志和购买有关书籍;
d)顾客及相关方处。
4.2识别与获取
4.2.1集团公司安质处、工程技术部的法律法规、标准管理人员负责与国家各部委和省、市地方政府和上级主管部门保持联系及时识别和获取与集团公司办公、施工生产和服务活动有关的适用的法律、法规、条例、规范、规程及其他相关文件,针对所识别的重要环境因素和安全风险,确定所涉及的条款,并建立适用法律、法规及其他应遵守的要求清单。
4.2.2集团公司、分公司各相关职能部门应根据本部门管理工作,识别并获取与本部门管理工作有关的法律法规和其他应遵守的要求。
4.2.3对于集团公司安质处、工程技术部已识别的法律法规和其他应遵守的要求,集团公司各相关部门和单位可直接索取。并建立各单位适用法律法规和其他要求清单。
4.2.4各项目经理部应根据工程项目实际识别和收集的法律法规和其他应遵守的要求。收集的渠道可以是当地行政主管部门和顾客处以及集团公司。识别应针对所识别的重要环境因素和安全风险,明确涉及相关法律法规、标准规范的具体应用条款、指标。
4.2.5应通过投标书、合同、协议及其它途径识别汇总各级负责人代表企业向顾客与其它相关方作出的有关质量、环境、职业健康安全管理的承诺,作为其他应遵守的要求,纳入合规性评价。
4.3适用性评价
4.3.1集团公司安质处、工程技术部识别和获取法律法规后,应对法律法规的适宜性进行评价。各项目经理部应对工程所涉及的当地政府、行政主管部门规定的适用性进行评价。
4.3.2适用性评价的依据是:集团公司实际情况、识别出的环境因素清单、危险源清单、建筑业特点、相关方要求、上级主管部门要求。
4.4管理和执行
4.4.1清单登记及发放集团公司识别的法律法规由集团公司和技术部进行评价后由集团公司安全质量监督管理处和技术部编制《适用法律、法规及其他应遵守要求清单》经集团公司主管领导审批后下发放到相关部门、单位。
4.4.2集团公司各单位在识别环境因素和危险源时,以及在对环境因素和危险源进行控制时应考虑法律法规和其他应遵守的要求。
4.4.3集团公司各单位办公、施工生产活动和服务过程中按照《产品监视和测量程序》、《环境和职业健康安全绩效监视和测量程序》对法律法规和其他应遵守要求的符合性进行合规性评价。
4.6法律法规及其他应遵守要求的更新
集团公司工程技术部、安质处每年年底进行一次法律法规、条例、规范和标准有效性的确认,对已失效的法律法规、条例、规范、标准必须在“适用法律法规和其他要求清单”的相应位置中进行更新、失效及其日期的标识,更改的清单经集团公司主管领导审批后,发放到相关部门、单位、各项目经理部。
4.7对过期或作废的法律、法规和其他要求按《文件控制程序》进行处置。
4.8各单位根据自身要求进行质量、环保、职业健康安全法律、法规和其他应遵守要求的培训,具体执行《人力资源管理程序》。
4.9合规性评价的具体要求执行《环境、职业健康安全管理绩效监视和测量程序》。
5相关文件
5.1《协商、沟通与信息交流控制程序》QB/CTCE-MP-10
5.2《文件控制程序》QB/CTCE-MP-01
5.3《环境、职业健康安全管理绩效监视和测量程序》QB/CTCE-MP-23
6记录
6.1适用法律、法规及其他要求清单J6-1